证券发行与承销流程手册（执行版）.docxVIP

证券发行与承销流程手册（执行版）

第1章证券发行与承销概述

1.1证券发行与承销的基本概念

证券发行与承销是证券市场中发行人向投资者出售证券的行为及其配套的组织与管理过程。证券发行是指发行人按照法定程序向投资者出售证券的行为，而承销则是证券承销机构根据发行人请求，代为销售证券并承担相关责任的行为。证券发行与承销是证券市场运行的核心环节，其目的是实现资本的合理配置，促进资本市场的健康发展。根据《证券法》及相关法规，证券发行与承销需遵循公开、公平、公正的原则，确保市场透明和投资者知情权。

证券发行与承销涉及的主体包括发行人、证券承销机构、证券登记结算机构、证券交易所、证券监督管理机