2025年证券承销与发行手册.docx

2025年证券承销与发行手册

第1章总则

1.1适用范围

本手册适用于在中华人民共和国境内依法设立的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券业协会及证券服务机构等，从事证券承销、发行、上市、信息披露等相关业务的主体。本手册适用于证券发行过程中涉及的法律法规、监管政策、行业标准及操作流程的统一规范。

本手册适用于证券发行前的尽职调查、风险评估、定价、发行安排、信息披露、发行后管理等全生命周期管理活动。本手册适用于各类证券发行，包括但不限于股票发行、债券发行、优先股发行、可转债发行、资产支持证券发行等。本手册适用于证券发行过程中涉及的投资者保护、信息披露、合规审查、风险控制、利