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证券风险管理手册

第1章证券风险管理概述

1.1证券风险管理的基本概念

证券风险管理是指证券机构为防范和控制因市场风险、信用风险、操作风险等可能对证券业务造成损失的风险，而采取的一系列系统性、前瞻性的管理措施。根据《证券公司风险控制指标管理试行办法》（2015年修订），证券风险管理是证券公司核心业务之一，其目的是保障公司稳健经营、维护投资者利益、实现公司长远发展目标。

证券风险管理涵盖风险识别、评估、监控、控制及应对等全过程，是证券公司内部控制的重要组成部分。证券风险管理的核心目标是实现风险最小化、收益最大化、流动性保障及合规性管理。证券风险管理的理论基础包括风险价值（VaR）