2026年证券从业资格模拟卷八十四.docVIP

2026年证券从业资格模拟卷八十四

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券公司内部控制制度的说法，错误的是（）。

A.证券公司应建立健全内部控制制度，以防范和化解风险。

B.内部控制制度应涵盖公司治理、风险管理、业务操作等各个方面。

C.内部控制制度的制定和执行应由公司管理层单独负责。

D.内部控制制度的监督应定期进行，确保其有效性。

2.证券公司从事资产管理业务，其客户资产应当（）。

A.与公司自有资产严格分离。

B.存放于证券公司指定的银行账户。

C.由公司员工直接管理。

D.允许与公司其他业务资金混合使用。

3.下列关于证券市场信息披露的表述，正确的是（）。

A.上市公司可以延迟披露重大信息，以避免市场波动。

B.信息披露应真实、准确、完整、及时。

C.证券公司可以隐瞒客户交易信息，以保护客户隐私。

D.信息披露的责任主体是证券监管机构，与上市公司无关。

4.证券公司为客户开立信用证券账户，应当（）。

A.优先考虑客户的资金实力。

B.客户签署风险揭示书并提交相关资料。

C.客户必须具有丰富的投资经验。

D.由证券公司自行决定是否开立账户。

5.下列关于证券公