2026年证券投资顾问胜任能力考试《证券投资顾问业务》重点.docVIP

2026年证券投资顾问胜任能力考试《证券投资顾问业务》重点

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券投资顾问业务的核心是（）。

A.提供证券投资分析、预测或者建议

B.代理客户进行证券交易

C.协助客户制定投资决策

D.提供融资融券服务

2.证券投资顾问向客户提供投资建议时，应当遵循的原则不包括（）。

A.客户利益优先原则

B.客观性原则

C.收入最大化原则

D.风险揭示原则

3.下列哪项不属于证券投资顾问业务的风险揭示内容？（）

A.投资者适当性匹配的风险

B.投资建议可能存在的错误风险

C.市场波动风险

D.证券公司经营风险

4.证券投资顾问与客户签订服务协议时，应当明确的内容不包括（）。

A.服务费用及支付方式

B.服务期限及终止条件

C.客户的信用状况

D.投资建议的更新频率

5.证券投资顾问在提供投资建议前，应当了解客户的哪些信息？（）

A.投资经验及风险承受能力

B.家庭收入状况

C.证券账户交易记录

D.客户的社交关系

6.证券投资顾问业务中，以下哪项行为属于特定禁止行为？（）

A.向客户提供个性化的投资建议

B.诱导客