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2026年证券投资顾问资格《证券投资业务》试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券投资顾问在提供投资建议时，应当遵循的核心原则是（）。

A.客户利益最大化原则

B.风险收益匹配原则

C.高收益优先原则

D.低风险优先原则

2.下列关于证券投资顾问业务的表述，正确的是（）。

A.证券投资顾问可以向客户承诺收益

B.证券投资顾问可以代理客户进行证券交易

C.证券投资顾问业务属于证券经纪业务的一种

D.证券投资顾问业务需要经过中国证监会批准

3.客户风险承受能力评估中，以下哪项不属于评估因素（）。

A.客户的年龄

B.客户的财务状况

C.客户的投资经验

D.客户的职业稳定性

4.证券投资顾问与证券公司之间应当签订的协议，主要目的是（）。

A.明确双方的权利义务

B.规避监管风险

C.提高佣金收入

D.规避法律风险

5.下列关于证券投资顾问业务监管的表述，错误的是（）。

A.证券投资顾问需要取得执业资格

B.证券投资顾问业务需要向客户收取费用

C.证券投资顾问业务属于非营利性业务

D.证券投资顾问业务需要遵守相关法律法规

6.在证券投资顾问服务中，