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证券承销与发行规范手册

第1章总则

1.1适用范围

本手册适用于证券发行、承销及相关业务活动的全过程管理，包括但不限于股票、债券、基金、衍生品等各类证券的发行、承销、上市、交易及合规管理。本手册适用于在中国境内依法设立的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构等机构及其从业人员。

本手册适用于证券发行过程中涉及的法律、行政法规、部门规章、规范性文件及行业标准等所有合规要求。本手册适用于证券发行前的尽职调查、风险评估、定价机制、信息披露、合同签订、资金管理、监管报送等环节。本手册适用于证券发行过程中涉及的投资者保护机制、市场秩序维护、信息透明度提升等制度建设。

本手册适用于证券发行后涉及的持续信息披露、监管检查、合规审计、违规处理等后续管理。本手册适用于证券发行过程中涉及的各类合规风险识别、评估、应对及防范机制的建立。本手册适用于证券发行相关各方在法律框架下履行职责、遵守程序、遵循标准的全过程管理。

1.2法律依据

本手册依据《证券法》《公司法》《证券投资基金法》《证券发行与承销管理办法》《上市公司证券发行管理办法》《证券交易所管理办法》《证券登记结算管理办法》等法律法规制定。本手册依据《证券发行与承销业务操作指引》《证券公司承销业务规范》《证券公司合规管理办法》等自律规则和行业标准制定。