2026年证券从业资格考试《证券发行》全真模拟试卷.docVIP

2026年证券从业资格考试《证券发行》全真模拟试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券发行是指发行人依照法定程序，向投资者募集资金并发行证券的行为，以下哪项不属于证券发行的基本特征？

A.公开性

B.广泛性

C.灵活性

D.强制性

2.在证券发行过程中，承销商的主要职责不包括以下哪项？

A.帮助发行人制定发行方案

B.负责证券的定价

C.组织投资者进行认购

D.承担发行失败的全部责任

3.我国《证券法》规定，首次公开发行股票的，发行人应当符合的条件不包括以下哪项？

A.最近三年连续盈利

B.资产负债率不超过60%

C.存在重大法律纠纷

D.没有重大违法违规行为

4.在股票发行过程中，如果采用平价发行，则发行价格与以下哪项无关？

A.股票面值

B.市场利率

C.发行规模

D.发行人的盈利能力

5.企业发行可转换债券时，以下哪项不是其优点？

A.融资成本较低

B.灵活的资本结构

C.提高股票流动性

D.增加发行人的财务风险

6.在债券发行过程中，如果采用包销方式，则承销商承担的风险主要表现在以下哪方面？

A.发行失败的风险

B.市场