2026年银行从业资格考试《合规管理》真题试卷.docVIP

2026年银行从业资格考试《合规管理》真题试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.合规管理的核心目标是（）。

A.提高银行盈利能力

B.降低银行运营成本

C.防范和化解金融风险

D.增强银行市场竞争力

2.银行合规管理体系的基本要素不包括（）。

A.合规风险管理

B.合规文化

C.合规培训

D.合规考核

3.合规风险的成因主要包括（）。

A.内部控制缺陷

B.外部监管变化

C.员工道德风险

D.以上都是

4.合规管理的基本原则不包括（）。

A.全面性原则

B.重要性原则

C.效益性原则

D.客观性原则

5.银行合规管理的基本流程不包括（）。

A.合规风险评估

B.合规政策制定

C.合规检查

D.合规处罚

6.合规风险管理的基本方法不包括（）。

A.风险识别

B.风险评估

C.风险控制

D.风险投资

7.合规管理的基本要求不包括（）。

A.建立合规管理体系

B.制定合规政策

C.开展合规培训

D.进行合规考核

8.合规管理的基本职责不包括（）。

A.合规部门

B.业务部门