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2026年证券从业资格试卷七十五

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券公司内部控制制度的表述，错误的是（）。

A.证券公司应建立健全内部控制制度，以防范和化解风险。

B.内部控制制度应涵盖公司治理、风险管理、业务流程等各个方面。

C.内部控制制度的制定和执行应由公司董事会负责监督。

D.内部控制制度的建立可以完全依赖外部审计机构的建议，无需公司内部参与。

2.证券公司为客户提供的融资融券服务中，以下哪项不属于其业务范围？（）

A.融资业务

B.融券业务

C.证券承销业务

D.信用交易业务

3.根据我国《证券法》，证券公司从事证券自营业务时，其自营规模不得超过其净资本的（）。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

4.证券公司为客户提供的资产管理服务中，以下哪项不属于其常见的投资策略？（）

A.股票投资策略

B.债券投资策略

C.量化投资策略

D.稀有金属投资策略

5.证券公司从事证券承销业务时，其承销的证券种类不包括（）。

A.股票

B.债券

C.可转换债券

D.货币市场基金

6.根据我国《证券公司监督管理条例》，证券公司从