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权益投资项目管理暂行办法

第一章总则

第一条目的

为进一步规范和指导公司权益投资业务,明确项目投资管理流

及考核机制，防范和控制投资风险，推动公司权益投资业务的健康发

展，特制订本办法。

第二条范围

本办法适用于所有权益投资项目。

第二章项目基本池的建立及维护

第三条基本池的建立

公司研究部、投资部重点研究、独立或会同推荐项目，推荐项目

需提交项目推荐报告，由风控部审核通过后进入基本池。

第四条基本池的维护

研究部负责基本池的日常维护工作，包括项目的入库和出库管理,

项目的板块构成比例管理。风控部制定并持续更新权益投资拟投标的

禁入及警示风险控制标准，研究部根据更新后的标准或其他影响投资

价值因素进行基本池项目的出库操作。为避免投资过于集中，原则上

大盘蓝筹与成长股的比例应不超过X:Ye

第五条基本池项目的承接

本着鼓励投资部持续专业化及调动全员积极性的宗旨，规定如下

项目承接顺序：

（-）凡是投资部自行拓展的项目，原则上由该投资部自动承接，

除非