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2026年企业合规管理能力提升考试试卷

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.根据《中央企业合规管理办法》，下列哪项不属于企业合规管理应遵循的基本原则？

A.全面覆盖

B.权责清晰

C.实用为主

D.客观独立

2.在ISO37301:2021《合规管理体系要求及使用指南》中，关于“合规义务”的识别，以下描述最准确的是：

A.仅需识别法律法规要求

B.仅需识别企业内部的规章制度

C.需系统识别来源于法律法规、监管规定、行业准则、合同约定及企业自愿遵守的其他要求

D.主要识别具有强制性的外部罚则

3.企业开展合规风险评估时，通常采用的风险矩阵中，横纵坐标分别代表：

A.风险发生的可能性和风险的影响程度

B.风险的控制水平和风险的历史频率

C.风险的复杂性和风险的关联性

D.风险的来源和风险的承受能力

4.某企业拟与海外供应商签订一份长期供货合同，合同中包含遵守美国《反海外腐败法》（FCPA）的条款。该条款主要属于企业需要管理的哪类合规风险？

A.反垄断与公平竞争风险

B.出口管制与经济制裁风险

C.商业贿赂与反腐败风险

D.数据安全与隐私保护风险

5.根据我国《个人信息保护法》，处理个人信息应当取得个人同意。下列哪种情形下，处理个人信息无需取得个人同意？

A.为订立、履行个人作为一方当事人的合同所必需

B.为进行市场营销，向用户推送个性化广告