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证券业务操作规范与风险管理手册

第1章总则

1.1适用范围与定义

本手册适用于全行所有从事证券业务条线（包括自营交易、资产管理、投资银行、证券自营、融资融券及衍生品交易等）的全体员工，涵盖从业务发起、执行、交割到风险控制的完整流程。“证券业务操作规范”是指关于交易指令下达、订单执行、结算交收、资金划转及异常处理的具体操作指引；“风险管理手册”则是关于风险识别、计量、监测、预警及处置的标准化指南，二者共同构成证券业务运行的“操作红线”与“安全底线”。

在定义层面，业务操作指依据授权在合规框架内完成证券交易行为的全过程，而风险管理则是对全链条业务活动的动态监控与合规性审查，二者互为表里，缺