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2026年证券投资顾问实务试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券投资顾问在提供投资建议时，应遵循的核心原则是（）。

A.客户利益最大化原则

B.风险揭示充分原则

C.收入最大化原则

D.交易量最大化原则

2.下列哪项不属于证券投资顾问业务的主要禁止行为？（）

A.代理客户进行证券交易

B.向客户提供投资建议

C.收取佣金或报酬

D.揭示投资风险

3.投资组合构建的基本原则不包括（）。

A.分散投资原则

B.高收益优先原则

C.风险匹配原则

D.流动性管理原则

4.下列哪种金融工具最适合短期资金配置？（）

A.股票

B.长期债券

C.货币市场基金

D.房地产投资信托

5.证券投资顾问在提供投资建议前，必须完成的工作是（）。

A.客户资产评估

B.客户交易量统计

C.客户投资偏好调查

D.客户收入证明

6.以下哪种情况不属于客户适当性匹配的要求？（）

A.客户风险承受能力与产品风险等级相匹配

B.客户投资经验与产品复杂性相匹配

C.客户资产规模与产品投资门槛相匹配

D.客户投资期限与产品流动性相匹配

7.证券投资