法务与知识产权合规审计清单.docx

法务与知识产权合规工作审计清单

审计项目

审计内容

审计意见

符合

基本符合

不符合

法务合规

1.合同合规

1.1是否对公司所有非模板类合同进行了审核？

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1.2是否对以公司名义外发的法律文件进行了审核？

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1.3是否建立销售合同模板，并导入OA系统？

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1.4是否建立生产物料采购合同模板，并导入OA系统？

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1.5是否建立设备采购合同模板，并导入OA系统？

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1.6是否建立办公用品采购合同模板，并导入OA系统？

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1.7是否建立技术开发（委托）合同模板，并导入OA系统？

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1.8是否建立工程、装修类合同模板，并导入OA系统？

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1.9是否建立针对客户的保密协议模板，并导入OA系统？

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1.10是否建立针对供应商的保密协议模板，并导入OA系统？

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1.11是否对公司合同签订、履行情况进行排查？

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1.12是否付公司已经签订但未长期履行的合同进行排查、清理，降低公司的业务风险？

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1.13重大合同是否参与磋商、谈判？

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1.14是否对公司合同的原件管理进行排查？

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1.15是否对涉及合同处理、管理人员进行专项培训？

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1.16是否对公司模板文本的缺陷定期进行审核、修订？

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2.商业秘密

2.1是否建立完整的商业秘密管理体系？

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2.2公司是否有商业秘密管理组织架构？

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2.3公司是否建立《商业秘密管理制度》？

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2.4公司是否有评估和识别商业秘