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2026年《合规基础知识》试题(附答案)

一、单项选择题（每题1分，共30分。每题只有一个正确答案，请将正确选项字母填在括号内）

1.根据《银行业金融机构合规管理办法》，合规管理的第一责任主体是（）。

A.董事会B.监事会C.高级管理层D.合规负责人

答案：C

2.下列关于“合规风险”定义的描述，正确的是（）。

A.因市场价格波动导致损失的风险

B.因未遵循法律法规、监管要求而可能遭受法律制裁或监管处罚的风险

C.因内部流程缺陷导致操作失误的风险

D.因客户违约导致资产质量下降的风险

答案：B

3.证券公司开展资产管理业务时，必须取得的行政许可为（）。

A.