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2026年证券从业资格考试证券市场基本法律法规卷

考试时间：120分钟?总分：100分?年级/班级：2026年证券从业资格考试班级

2026年证券从业资格考试证券市场基本法律法规卷

一、选择题

1.证券市场的核心功能是

A.价格发现

B.资源配置

C.风险分散

D.以上都是

2.证券公司设立登记机构应当具备的条件不包括

A.注册资本不低于人民币1亿元

B.有健全的组织机构和管理制度

C.有合格的高级管理人员和从业人员

D.具有完善的合规风控制度

3.证券交易场所的职能不包括

A.提供证券交易的场所和设施

B.组织和监督证券交易

C.保管证券交易结算资金

D.制定证券交易规则

4.上市公司信息披露的主要目的是

A.保护投资者利益

B.维护市场秩序

C.促进证券交易

D.以上都是

5.证券公司内部控制制度的主要内容包括

A.风险管理

B.信息披露

C.资产管理

D.以上都是

6.证券交易中禁止的行为不包括

A.内幕交易

B.操纵市场

C.恶意做空

D.公平交易

7.证券登记结算机构的职责不包括

A.证券账户管理

B.证券交易结算

C.证券发行承销

D.证券持有人名册登记

8.证券公司客户资产管理业务的禁止行为不包括

A.泄露客户信息

B.违规使用客户资产

C.公平对待客户

D.超越授权范围

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