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投资银行业务操作规范指南（执行版）

第1章总则与基本原则

1.1适用范围与定义

本指南明确适用于所有参与银行投资银行业务的全员及外包服务商，涵盖从项目立项、尽职调查、文件制作、监管申报到最终交割的全生命周期关键环节。“投资银行业务”在此定义中特指以银行为客户，提供证券发行、并购重组、资产证券化、财务顾问等专业化金融服务，且需严格遵循《证券法》、《商业银行法》及本行内部风控制度的业务范畴。

本指南所指的“执行版”版本为最新修订后的操作规范，自发布之日起正式生效，任何版本更新均自动覆盖旧版条款，确保业务操作与监管要求同步。适用范围不仅限于柜面业务，更延伸至投行部、投行部协作中心、证券业务部