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律师事务所业务操作与客户服务手册

第1章客户准入与档案管理

1.1客户身份识别与背景调查

律师事务所有义务在业务启动前对拟委托客户进行“三查”工作，即核查客户主体资格、核实客户真实意愿并审查客户法律风险承受能力，确保委托关系合法有效。对于自然人客户，律师需通过国家企业信用信息公示系统、国家企业信用信息公示系统（自然人版）等官方渠道，动态查询客户的工商注册信息、行政处罚记录及是否存在“失信被执行人”或“限制高消费”情形。

针对个人独资企业、合伙企业及个体工商户，律师必须穿透式核查其背后的实际控制人（即自然人）身份，确认该自然人是否具备完全民事行为能力，并核实其是否存在重大失信或负面舆情记录。在背景调查过程中，律师需特别关注客户的职业诚信状况，通过行业协会查询、征信报告及过往诉讼记录，重点排查是否存在因欺诈、贪污、贿赂等犯罪被刑事处罚或行政处罚的“黑名单”记录。对于涉及跨境业务或涉外案件的客户，律师需额外进行反洗钱合规审查，确认客户资金来源合法，不存在涉毒、涉赌、涉黑等违法犯罪活动，并核实客户是否具备履行国际业务所需的合规资质。

一旦发现客户存在上述不良记录，律师应立即启动拒签程序，并在书面告知中明确说明拒绝委托的法律依据，同时向客户出具《拒绝委托说明函》，保留完整的证据链以应对潜在纠纷。

1.2客户分类分级管理制度

律师事务所依据客户的业务重要性、法律风险等级