2026年证券从业资格基金法律法规试卷.docVIP

2026年证券从业资格基金法律法规试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列哪项不属于基金法律、法规、规章及规范性文件的范畴？

A.《中华人民共和国证券法》

B.《证券投资基金运作管理办法》

C.基金业协会发布的自律规则

D.基金公司的内部管理制度

2.基金募集期间，基金管理人应当确保基金份额持有人人数达到多少以上，方可成立？

A.200人

B.500人

C.1000人

D.2000人

3.下列哪项行为不属于基金投资禁止行为？

A.利用基金财产向基金管理人或者基金托管人违规提供担保

B.违反规定运用基金财产从事证券交易

C.从事内幕交易或者操纵证券市场

D.基金管理人按照基金合同约定的投资策略进行投资

4.基金托管人发现基金管理人的投资行为违反法律、行政法规等规定，应当如何处理？

A.直接拒绝执行

B.向中国证监会报告

C.要求基金管理人纠正并报告中国证监会

D.通知基金份额持有人

5.基金信息披露中，哪项信息属于重大信息，需要及时披露？

A.基金管理人高级管理人员的变动

B.基金份额净值的小幅波动

C.基金投资策略的调整

D.基金费用的微小变动