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证券从业人员职业操守与行为规范手册

第1章总则

1.1职业操守的基本原则

核心是诚信，从业人员必须将诚实守信作为职业行为的基石，严禁任何形式的虚假陈述或误导性披露。例如，在撰写证券研究报告时，若发现近期行业政策出现重大利好，必须立即核实数据，若发现数据与官方公告存在微小差异，不得隐瞒或自行修饰，而是如实披露差异情况及核实过程，确保报告内容的真实、准确、完整，避免因数据造假导致投资者损失。核心是合规，从业人员必须严格遵守《证券法》、《证券业从业人员执业行为规范》等法律法规，严禁利用内幕信息或保密信息谋取不正当利益。例如，当某只股票因突发重大利好被市场炒作股价上涨时，若从业人员未进行独立分析即私下向客户推荐该股，属于利用内幕信息，必须立即停止交易并向所在机构报告，不得向任何客户透露该股票的具体买入价格或理由。

核心是勤勉尽责，从业人员必须保持持续的学习态度，不断提升专业胜任能力，严禁因能力不足导致投资决策失误。例如，在进行基金资产配置时，若客户询问某行业ETF的历史波动率，而从业人员未查阅最新的宏观经济数据或行业研报，仅凭经验或猜测给出“风险较低”的回答，属于缺乏专业胜任能力，必须责令其重新学习相关金融知识并重新评估客户风险承受能力。核心是保密，从业人员必须对客户的隐私、财务状况及投资策略严格保密，严禁泄露客户信息或泄露未公开的投资建议。例如，当客户透露其计划将1