2026年证券从业资格考试《证券法律法规与职业道德》试卷.docVIP

2026年证券从业资格考试《证券法律法规与职业道德》试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列哪项不属于《证券法》的调整范围？

A.股票的发行与交易

B.债券的发行与交易

C.期货合约的发行与交易

D.保险产品的发行与交易

2.证券公司从事资产管理业务，其注册资本不得低于多少万元人民币？

A.1000万

B.2000万

C.5000万

D.1亿

3.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司董事、监事和高级管理人员在任职期间不得直接或者间接持有本公司多少百分比的股份？

A.1%

B.2%

C.5%

D.10%

4.下列哪项行为不属于内幕交易？

A.利用职务便利获取内幕信息并泄露给他人

B.通过非法途径获取内幕信息并买卖证券

C.在内幕信息公开前与他人达成交易协议

D.在内幕信息公开后立即卖出所持证券

5.证券公司为客户开立信用证券账户，应当要求客户签署的风险揭示书，风险揭示书中应当说明的内容不包括：

A.信用交易的杠杆风险

B.信用交易的流动性风险

C.信用交易的法律责任

D.信用交易的税收政策

6.证券公司从事融资融券业务，其注册资本和净资本应