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2026年证券投资顾问考试模拟试题（含答案）

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）

1.证券投资顾问业务的核心原则是（）。

A.收取佣金最大化

B.客户资产规模最大化

C.坚持客户利益优先

D.最大化利用市场波动

2.下列关于证券投资顾问执业资格的表述，正确的是（）。

A.任何持有证券从业资格的人都可从事证券投资顾问业务

B.取得证券投资顾问执业资格必须通过专项考试

C.证券投资顾问必须加入证券公司或期货公司才能执业

D.执业资格与证券分析师资格完全等同

3.客户适当性管理中，“了解你的客户”原则主要强调的是（）。

A.客户的年龄和职业

B.客户的风险承受能力、投资目标、财务状况及投资经验

C.客户的资产规模大小

D.客户对投资收益的期望值

4.证券公司、证券咨询机构从事证券投资顾问业务，不得与（）从事相同或相似的业务。

A.证券承销与保荐业务

B.证券资产管理业务

C.融资融券业务

D.证券自营业务

5.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当基于（）。

A.证券公司或证券咨询机构的投资策略