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反商业贿赂合规管理自查报告

本次反商业贿赂合规管理自查，是我们响应国家市场监管总局反不正当竞争执法相关要求，结合公司年度合规风险管理计划开展的全面自查工作，自查范围覆盖公司总部战略、销售、采购、财务、行政、人力、IT等7个职能部门，全国12个驻外销售分公司，位于江苏、广东、四川的3个生产基地，以及持股40%、45%的2家参股供应链子公司，自查时间周期为2022年1月1日至2023年12月31日，覆盖周期内所有对外经营活动、费用报销、合同签订、合作商管理等全流程事项。本次自查由公司首席执行官牵头，组建了合规部、内部审计部、法务部、财务部核心人员构成的专项自查工作组，自查工作分四个阶段推进：第一阶段为2024年1月10日至1月20日，完成自查方案制定、全员反商业贿赂合规预热培训，明确各部门自查报送要求；第二阶段为1月21日至2月10日，由各部门、各分公司、各子公司自行梳理本单位涉及商业贿赂的风险点，报送所有涉及与外部主体利益往来的相关材料；第三阶段为2月11日至3月10日，由专项工作组对各单位报送的材料进行审核，并按不低于20%的比例对各类业务进行抽样核查，对销售、采购等重点风险领域提高抽样比例到40%；第四阶段为3月11日至今，完成问题梳理、原因分析，制定整改方案，形成本自查报告。

我司早在2019年就出台了《反商业贿赂合规管理办法》，明确了商业贿赂的定义、禁止范围、责任追究机制，明