2025年律师事务处理流程与风险控制手册.docxVIP

2025年律师事务处理流程与风险控制手册

第1章案件受理与准入机制

1.1客户准入标准与背景调查

客户准入首先基于“三性”原则，即法律服务的商业合法性、业务合理性与交易真实性，任何试图规避监管或进行虚假诉讼的机构一律被拒之门外，这是律师执业的生命线。在背景调查环节，律师需通过“国家企业信用信息公示系统”、“中国执行信息公开网”及“裁判文书网”三大权威平台进行交叉验证，重点排查是否存在失信被执行人、重大失信记录或涉黑涉恶背景。

对于拟委托涉外案件，必须执行“双轨制”背景调查，不仅核查国内主体资格，还需通过“国家外管办”系统核验其所在国驻华使馆、领馆及第三国驻华使领馆的授权文件真伪。