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证券交易规则与交易技术手册

第1章证券交易基础规则与合规要求

1.1法律法规体系概述

我国证券交易的法律框架以《中华人民共和国证券法》为根本大法，确立了“三公”原则（公开、公平、公正）及全面注册制的核心地位，明确规定公开发行证券必须经国务院证券监督管理机构注册，这是所有市场参与者必须遵循的底线红线。配套法规体系包括《证券法》、《公司法》、《证券投资基金法》以及中国证监会发布的各类部门规章和规范性文件，如《证券发行与承销管理办法》、《上市公司信息披露管理办法》等，共同构成了严密的监管网，确保市场运行在法治轨道上。

在交易执行层面，《证券交易规则》和《证券交易所交易实施细则》详细规定