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证券投资顾问与服务手册

第1章证券投资顾问执业资格与职业道德规范

1.1执业资格取得与注册管理

证券投资顾问执业资格是从事证券投资咨询业务的法定门槛，依据《证券法》及《证券投资顾问业务暂行规定》，从业人员必须通过中国证监会认可的证券投资顾问业务考试，取得《证券投资顾问业务资格证书》后方可上岗。取得资格证书后，需在规定期限内向中国证监会或其派出机构申请注册，注册有效期为3年，注册期内需通过持续监管，注册失效需重新申请，注册管理实行“先考试、后注册、再执业”的闭环流程。

注册管理采用电子化平台，从业人员需在指定系统中填报个人信息、执业机构及联系方式，系统自动校验其是否具备该机构及