2026年证券从业资格考试证券发行与承销实务试卷.docVIP

2026年证券从业资格考试证券发行与承销实务试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.在证券发行过程中，负责对发行人的财务状况、经营成果和现金流量进行审计的机构是？

A.发行人的律师事务所

B.证券承销商

C.会计师事务所

D.中国证监会

2.下列哪项不属于证券发行过程中的发行人信息披露要求？

A.公司章程

B.股东名册

C.财务会计报告

D.独立董事的声明

3.在首次公开发行股票时，承销商通常采用哪种方式来确定发行价格？

A.竞价发行

B.固定价格发行

C.荷兰式拍卖

D.以上都是

4.证券发行过程中，承销商的职责不包括？

A.组织发行人进行路演

B.负责证券的保荐工作

C.管理发行过程中的资金划拨

D.评估发行人的投资价值

5.证券发行过程中，发行人需要编制的文件不包括？

A.招股说明书

B.发行公告

C.股东大会决议

D.财务报表附注

6.在证券发行过程中，保荐机构的主要职责是？

A.负责证券的承销工作

B.对发行人的发行行为进行监督和指导

C.负责发行人的信息披露

D.负责发行人的资金管理

7.证券发行过程中