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2026年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题

考试时间：120分钟?总分：100分?年级/班级：2026届证券从业资格考试

2026年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题

一、选择题

1.下列哪项不属于证券市场的参与者？（）

A.证券公司

B.保险公司

C.投资者

D.证券交易所

2.根据《证券法》，证券发行注册制的核心原则是？（）

A.审批制

B.注册制

C.审查制

D.核准制

3.证券公司为客户办理融资融券业务时，必须遵循的原则是？（）

A.自行决策原则

B.客户利益优先原则

C.利润最大化原则

D.风险控制原则

4.下列哪项不属于证券交易的基本原则？（）

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.自由原则

5.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司设立分支机构必须符合的条件不包括？（）

A.资产负债率不低于70%

B.净资本不低于2亿元人民币

C.具有符合规定的业务人员

D.具有完善的内部控制制度

6.证券投资者参与集合资产管理计划的，应当符合的条件不包括？（）

A.具有相应的风险承受能力

B.可以使用银行存款、股票等资产参与

C.通过证券公司风险测评

D.从事证券交易满2年

7.证券公司为客户开立信用证券账户，应当要求客户提供？（）

A.身份证明文件

B.资金