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2026年证券从业《基础》简答题卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券公司从事资产管理业务，其注册资本不得低于人民币多少元？

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

2.下列哪项不属于证券公司的主要业务范围？

A.证券经纪业务

B.融资融券业务

C.证券承销与保荐业务

D.商业银行业务

3.证券市场的基本功能不包括以下哪一项？

A.资本配置功能

B.价格发现功能

C.风险管理功能

D.信息披露功能

4.下列哪种金融工具属于衍生金融工具？

A.股票

B.债券

C.期货合约

D.汇票

5.证券公司为客户提供的融资融券业务，其保证金比例不得低于多少？

A.50%

B.100%

C.150%

D.200%

6.证券登记结算机构的主要职责不包括以下哪一项？

A.证券账户管理

B.证券交易结算

C.证券发行承销

D.证券信息发布

7.下列哪项不属于证券公司内部控制制度的主要内容？

A.风险管理

B.信息披露

C.业务操作规范

D.人力资源管理

8.证券公司从事证券自营业务，其自营