原创力文档- 0
- 0
- 约1.84万字
- 约 57页
- 2026-04-20 发布于广东
- 举报
证券资格考试《证券市场基本法律法规》(一般业务)巩固要点
第一部分：基础法律规范与证券法核心
1.法律法规体系
层级：宪法法律行政法规部门规章规范性文件自律规则
主要法律：《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国刑法》、《中华人民共和国证券投资基金法》相关规定。
重要法律原则：
诚信原则(GoodFaith)
公平原则
公开、公平、公正原则(三公原则)
防范和处置证券风险的原则
2.证券法基本概念
证券定义：指记载并证明持有人（投资者）有权获得一定收益的权利凭证，包括股票、债券、投资基金份额等。
证券的特征：
财产权凭证
要式性
文档评论（0）