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证券交易与监管手册（执行版）

第1章证券交易基本原则与合规要求

1.1投资行为合规性审查机制

合规审查是证券交易全流程的“守门人”，其核心依据为《证券法》及交易所业务规则，旨在确保所有交易指令在形式与实质上都符合法律法规要求。机构必须建立“事前申报、事中监控、事后回溯”的闭环审查流程，对于涉及重大资产重组、发行上市、重大并购等高风险交易，必须经过独立于交易部门的合规部门进行前置审批。

审查机制需覆盖从客户开户、资金划转、交易下单到成交确认的每一个环节，确保交易指令中的证券代码、数量、价格及交易方向完全匹配监管规定的标准模板。对于通过系统自动识别的异常交易行为，如高频交易、撤单频