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证券期货市场监管与自律手册

第1章证券期货市场监管与自律手册总则

1.1立法宗旨与适用范围

本手册旨在构建“强监管、严自律、优服务”的现代化市场生态，通过统一市场规则、明确监管边界，为证券期货投资者、中介机构及从业人员提供可预测、可执行的行为指南，确保市场在法治轨道上高效运行。手册适用范围覆盖全国境内所有从事证券发行、交易、资产管理、衍生品交易及期货经纪业务的机构与个人，同时明确界定“自律”与“行政监管”的互补关系，前者侧重行业内部规范，后者侧重外部执法惩戒。

手册确立“监管全覆盖、无死角”的原则，不仅针对头部机构，更延伸至中小微机构及新兴业态，确保从IPO申报到退市执行的全