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全国证券从业资格证券从业资格《证券市场基本法律法规》试题

一、单项选择题

1.设立证券公司，应当具备的条件不包括（）。

A.有符合法律、行政法规规定的公司章程

B.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元

C.有符合本法规定的注册资本

D.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格，且人数不少于100人

答案：D

解析：设立证券公司，应当具备下列条件：（一）有符合法律、行政法规规定的公司章程；（二）主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元；（三）有符合本法规定的注册资本；（四）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；（五）有完善的风险管理与内部控制制度；（六）有合格的经营场所和业务设施；（七）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。对从业人员人数没有“不少于100人”的硬性规定，故D项错误。

2.下列不属于证券经纪业务禁止行为的是（）。

A.挪用客户交易结算资金

B.根据客户的指令买卖证券

C.在批准的营业场所之外接受客户委托

D.为客户提供融资融券服务（未经批准）

答案：B

解析：证券经纪业务的禁止行为包括：（1）挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；或将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或