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《信托公司证券投资信托业务操作指引(试行)》

第一章总则

为规范信托公司证券投资信托业务经营行为，明确业务操作标准，防范业务风险，保护信托当事人合法权益，根据《中华人民共和国信托法》《中华人民共和国证券法》《信托公司管理办法》《信托公司集合资金信托计划管理办法》《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》《信托公司资产管理业务尽职指引》等法律法规及监管规定，制定本指引。

本指引所称证券投资信托业务，是指信托公司作为受托人，遵循委托人意愿，为受益人的利益，将信托资金运用于依法公开发行并交易的股票、债券、证券投资基金、资产支持证券、权证，以及中国证监会认可的股指期货、期权、国债期货等证券衍生品，参与证券市场投资的信托业务，包括单一资金证券投资信托和集合资金证券投资信托，涵盖开放式、封闭式以及分级、平层证券投资信托产品。

信托公司开展证券投资信托业务，应当遵循以下基本原则：（一）坚持卖者尽责、买者自负，严格履行受托人尽职管理义务，不得承诺保本保收益，不得刚性兑付；（二）坚持合规经营，严守监管底线，禁止不公平交易、利益输送等违法违规行为；（三）落实投资者适当性管理，匹配产品风险等级与投资者风险承受能力；（四）建立全面风险管理体系，将所有证券投资信托业务纳入全面风控范围。

本指引适用于所有经批准设立的信托公司开展的证券投资信托业务，法律法规另有规定的从其规定。

第二章业务准入与人员管理

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