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经纪业务规范与职业道德手册

第1章经纪业务规范与职业道德手册总则与基本原则

1.1经纪业务定义与适用范围

经纪业务是指以撮合交易为核心，协助委托人寻找交易对手方或提供交易执行服务的专业活动，其本质是“居间”与“代理”的结合，旨在降低市场交易成本、提升资源配置效率。本手册所指的经纪业务涵盖证券经纪、期货经纪、基金销售、保险代理及信托咨询等多种金融衍生品业务，核心特征包括信息不对称的弥补、交易风险的传递以及佣金收益的获取。

经纪业务的适用范围严格限定于持牌金融机构及其授权人员，不得涉及非法集资、虚假宣传、内幕交易及操纵市场等违法违规行为，所有业务活动必须在国家法律法规框架内开展。针