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2026年金融行业非全日制理财顾问合同协议

引言/双方信息

本合同由以下双方于______年______月______日在______地点签订：

服务提供方（理财顾问）：[理财顾问姓名]，身份证号码：[身份证号码]，联系电话：[联系电话]，住址：[住址]。（以下简称“理财顾问”）

服务接受方（机构或个人客户）：[公司名称/个人客户姓名]，统一社会信用代码/身份证号码：[统一社会信用代码/身份证号码]，地址：[地址]，联系人：[联系人姓名]，联系电话：[联系人电话]。（以下简称“客户”）

鉴于理财顾问具备从事金融理财顾问服务的专业能力和资质，并愿意以非全日制方式为客户提供理财顾问服务；客户愿意接受理财顾问提供的非全日制理财顾问服务。根据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国反洗钱法》及其他相关法律法规、监管规定，双方经友好协商，达成如下协议，以资共同遵守。

定义与解释

除非本合同另有明确约定，下列词语具有以下含义：

（一）“理财顾问服务”是指理财顾问基于客户财务状况、风险承受能力、投资目标等因素，提供财务分析、投资建议、资产配置方案、投资组合管理建议等专业化服务。

（二）“非全日制服务”是指理财顾问在不影响其可能存在的其他工作安排的前提下，根据本合同约定，以灵活的时间安排为客户提供理财顾问服务。

（三）“服务费”是指客户根据本合同约定向理