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证券市场法规与合规手册

第1章证券法总则与基本原则

1.1法律适用与效力范围

依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）第二条规定，在中华人民共和国领域内从事证券发行、交易、登记、结算、资产管理业务，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券发行、交易、登记、结算、资产管理业务，均适用本法。这意味着，无论投资者身处境内还是境外，只要涉及中国境内证券市场的交易行为，都必须遵守中国法律，体现了“一国两制”下金融市场的统一性与开放性。对于境外投资者，若其通过合格境内机构投资者（QDII）或境外机构投资者（RQDII）参与中国市场的证券交易，依据《证券法》第一百二十一条，其在中国境内