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证券投资顾问业务规范与操作手册

第1章总则与职责界定

1.1业务范围与执业范围

证券投资顾问业务指证券投资咨询机构及其从业人员，在依法取得证券投资咨询业务资格的前提下，为委托人提供证券投资分析、证券发行与承销、证券投资业绩评价、证券投资研究、证券投资咨询、资产管理、基金销售与代销、投资顾问服务等专业服务的活动。其核心在于利用专业知识，依据客观事实、专业判断和独立意见，为客户提供客观、公正、科学的投资建议与策略。执业范围严格限定于“合格投资者”的特定需求，禁止向不具备风险识别能力的自然人或普通机构提供直接面向个人的投资建议。具体包括：向合格投资者分析、预测、判断证券的发行与承销、证券投资业绩评价、证券投资研究、证券投资咨询、资产管理、基金销售与代销、投资顾问服务等；以及为证券发行与承销、证券投资业绩评价、证券投资研究、证券投资咨询、资产管理、基金销售与代销、投资顾问服务提供专业意见。

严禁从事以下禁止性业务：向非合格投资者提供直接面向个人的投资建议；利用未公开信息交易；操纵证券市场；向客户进行证券承销与保荐、证券资产管理、证券保荐、证券投资咨询、证券销售与代销、证券投资业绩评价、投资顾问服务；利用虚假的或者失实的资料、信息或者预测证券价格。业务范围需遵循“一人一策”原则，即每位合格投资者只能由一名具有相应资质的证券投资顾问为其提供直接面向个人的投资建议，严禁一人多名顾