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证券从业资格练习题《证券市场基本法律法规》测习题

一、单项选择题

1.根据《证券法》，向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由（）组成。

A.主承销和副承销

B.主承销和参与承销的证券公司

C.副承销和参与承销的证券公司

D.主承销、副承销和参与承销的证券公司

答案：B

解析：《证券法》第三十条规定，向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。

2.证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的（）。

A.金融投资经验

B.风险承受能力

C.金融资产规模

D.专业投资知识

答案：B

解析：证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的风险承受能力。

3.下列不属于证券公司自营业务禁止行为的是（）。

A.内幕交易

B.操纵市场

C.假借他人名义进行自营业务

D.公平交易

答案：D

解析：证券公司自营业务禁止行为包括内幕交易、操纵市场、假借他人名义或者以个人名义进行自营业务等。公平交易是自营业务应遵循的原则，不属于禁止行为。

4.根据《证券投资基金法》，基金管理人的注册资本不低于（）人民币，且必须为实缴货币资本。

A.1000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.2亿