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2026年证券合规考试真题及答案

一、单项选择题（每题1分，共30分）

1.根据《证券法》规定，下列哪项行为不属于内幕信息知情人的法定范围？

A.持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员

B.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员

C.证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员

D.因朋友关系偶然获悉内幕信息的普通公司职员

2.证券公司合规管理有效性评估应当至少每（）年进行一次。

A.1

B.2

C.3

D.5

3.下列关于上市公司信息披露的说法，错误的是（）。

A.年度报告应当在每个会计年度结束之日起4个月内编