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2026年证券从业资格实操卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：__________

2026年证券从业资格实操卷

一、选择题(每题2分，总共10题)

1.证券公司从事资产管理业务，其管理的客户资产规模不得超过其净资本的()

A.1倍

B.2倍

C.3倍

D.4倍

2.下列关于证券公司内部控制制度的表述，正确的是()

A.内部控制制度应当由公司董事会负责制定

B.内部控制制度应当至少每年修订一次

C.内部控制制度应当包括对关键业务流程的控制措施

D.内部控制制度应当由公司总经理负责解释

3.证券公司为客户开立信用证券账户，应当要求客户签署()

A.风险揭示书

B.信用合同

C.开户协议

D.交易委托书

4.证券公司从事融资融券业务，其注册资本不得低于()

A.1亿元人民币

B.2亿元人民币

C.5亿元人民币

D.10亿元人民币

5.证券公司为客户办理融资融券业务，应当了解客户的()

A.身份信息

B.财务状况

C.投资经验

D.以上都是

6.证券公司从事资产管理业务，应当建立健全的客户适当性管理制度，下列表述正确的是()

A.应当根据客户的风险承受能力，向其推荐适当的资产管理产品

B.应当向所有客户推荐风险等级较高的资产管理产品

C.不需要对客户进行风险承受能力评估

D.应当向所有客户推荐风险等级较低的投资产品

7.证券公司从事自营业务，其自营