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互联网证券业务流程与风险管理手册

第1章总则与基础制度

1.1第一章总则与基础制度的适用范围与目标

本手册旨在为互联网证券业务的全生命周期提供标准化、规范化的操作指南，明确各业务环节的责任边界，确保合规经营。所有涉及证券发行、交易、结算、风控及客户服务的人员，无论身处总部还是分支机构，均须严格遵守本章节规定。②明确本手册的适用范围涵盖从投资者开户、开户资料审核、账户开立、证券开户、交易、清算、登记到投资的整个互联网证券业务流程，特别针对通过互联网平台进行的非面对面交易行为制定了专项管控措施。确立本手册的核心目标是构建“科技赋能、合规先行、风险可控”的互联网证券业务体系，通过数字化手段实