2026年证券发行与承销《承销业务》真题卷.docVIP

2026年证券发行与承销《承销业务》真题卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.在证券承销过程中，承销商对发行人的信息披露进行核查，其主要目的是什么？

A.确保发行人符合上市条件

B.降低承销商自身的风险

C.保护投资者的利益

D.提高证券的发行价格

2.下列哪种承销方式下，承销商承担了较大的发行风险？

A.代销

B.包销

C.尽职调查

D.联合承销

3.在证券承销过程中，承销协议的主要内容不包括以下哪项？

A.承销费用

B.承销期限

C.发行价格的决定方式

D.发行人的财务状况

4.证券承销过程中，尽职调查的主要目的是什么？

A.评估承销商的承销能力

B.核实发行人信息披露的真实性

C.确定证券的发行规模

D.监督投资者的购买行为

5.证券承销过程中，发行人向投资者提供的招股说明书应当包括哪些内容？

A.发行人的股权结构

B.承销商的背景信息

C.证券的发行价格

D.以上所有内容

6.在证券承销过程中，承销商对发行人进行风险评估的主要依据是什么？

A.发行人的市场表现

B.承销商的业绩记录

C.发行人的财务报表

D.投资