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2026年证券从业资格模拟试卷四十五

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券公司内部控制制度的表述，错误的是（）。

A.证券公司应建立健全内部控制制度，以防范和化解风险。

B.内部控制制度应涵盖公司治理、风险管理、业务操作等各个方面。

C.内部控制制度的制定和执行应由公司董事会负责监督。

D.内部控制制度的目的是为了提高经营效率，而非防范风险。

2.证券公司从事资产管理业务，应当遵循的原则不包括（）。

A.客户利益优先原则。

B.公开透明原则。

C.自我约束原则。

D.高收益原则。

3.下列关于证券市场基本分析的说法，错误的是（）。

A.基本分析主要研究宏观经济、行业状况和公司经营等因素。

B.基本分析适用于长期投资分析，不适用于短期交易。

C.基本分析的核心是评估证券的内在价值。

D.基本分析不考虑市场情绪和投资者行为等因素。

4.证券公司为客户开立信用证券账户，应当（）。

A.事先征得客户的书面同意。

B.客户必须具有融资融券需求。

C.由证券公司自行决定是否开立。

D.无需客户的书面同意。

5.下列关于证券公司融资融券业务的风险管理的表述，错误的是（）。