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2026年证券从业资格模拟卷十五

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券公司内部控制制度的说法，错误的是（）。

A.证券公司应建立健全内部控制制度，以防范和化解风险。

B.内部控制制度应涵盖证券公司所有业务环节和部门。

C.内部控制制度的制定和执行应由董事会负责监督。

D.内部控制制度的评估和改进应由管理层独立完成，无需外部监督。

2.证券公司为客户提供的融资融券服务中，以下哪项不属于其核心业务？（）

A.融资额度管理

B.融券券源安排

C.客户信用评估

D.股票自营交易

3.证券市场中的“牛市”通常指（）。

A.股票价格长期持续下跌

B.股票价格短期波动较大

C.股票价格长期持续上涨

D.股票价格横盘整理，无明显趋势

4.下列关于证券公司风险管理的方法，错误的是（）。

A.风险识别

B.风险评估

C.风险控制

D.风险收益对冲

5.证券公司开展资产管理业务时，以下哪项行为违反了相关法规？（）

A.向合格投资者募集资金

B.设定合理的投资范围和比例

C.定期向投资者披露资产净值和投资情况

D.允许非合格投资者参与投资

6.证券公司从事自