2026年证券从业资格考试《证券公司客户制度》试卷.docVIP

2026年证券从业资格考试《证券公司客户制度》试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券公司在开展客户服务时，应当遵循的核心原则是（）。

A.收益最大化

B.客户利益优先

C.风险最小化

D.成本控制优先

2.根据中国证监会相关规定，证券公司对客户的身份识别程序中，不包括以下哪一项？（）

A.客户身份信息的核实

B.客户交易行为的监控

C.客户风险承受能力的评估

D.客户资产状况的审查

3.证券公司为客户开立证券账户时，必须确保客户提供的身份证明文件是（）。

A.复印件

B.电子扫描件

C.正本或经公证的复印件

D.任意形式均可

4.在客户适当性管理中，以下哪项不属于客户风险承受能力的评估因素？（）

A.客户的财务状况

B.客户的投资经验

C.客户的职业背景

D.客户的年龄

5.证券公司为客户提供的投资建议，应当基于客户的（）。

A.交易量

B.风险承受能力

C.佣金收入

D.朋友推荐

6.客户身份识别制度中，证券公司对客户身份信息的保存期限不得少于（）。

A.1年

B.3年

C.5年

D.10年

7.证券公司在