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2026年证券从业资格模拟卷四

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券公司内部控制制度的表述，错误的是（）。

A.证券公司应建立健全内部控制制度，以防范和化解风险。

B.内部控制制度应涵盖公司治理、风险管理、业务操作等各个方面。

C.内部控制制度的制定和执行应由董事会负责监督。

D.内部控制制度的目的是为了确保公司业务的合规性和盈利性。

2.证券公司从事资产管理业务，应当遵循的原则不包括（）。

A.客户利益优先原则。

B.公开透明原则。

C.自我约束原则。

D.风险隔离原则。

3.下列关于证券公司融资融券业务的表述，正确的是（）。

A.融资融券业务是指证券公司为客户提供资金或证券，以供客户进行证券交易。

B.融资融券业务的风险主要由客户承担，证券公司不承担任何风险。

C.融资融券业务的利率和费率由证券公司自行决定，无需报监管机构批准。

D.融资融券业务的客户信用评级由证券公司自行评定，无需符合监管要求。

4.证券公司开展自营业务，应当遵循的原则不包括（）。

A.风险控制原则。

B.利润最大化原则。

C.长期投资原则。

D.公开透明原则。

5.下列关于证券公司投资银行