【岗位说明】风险控制岗位职责03.pdfVIP

风控岗位职责

一、制度建设

1、按照公司投资控制指引要求，结合公司管理实际，建立并完投资风险控制体系、管理

流程，制定统一的风险管理政策和制度；

2、根据具体工作的内容，制定相应的投资操作流程，完风险辨识、控制操作风险。

二、风险监控

1、资产管理业务风险监控

2.交易监控，对各项风给指标监控，确保其在合理范围内

3、业务操作流程监控：1投资决策流程、交易流程）

4、自营业务风险监控

5、交易授权审核

6、文件审核、存档及合规检查

7、审核相关协议

8、对相关文件进行存档，备份。

9、配合市场风险经理做好集团层面市场风险的日常管控，参与制定市场风险管理相关政策

制度，做好公司报表的监控、审核、统计、管理工作；

10、做好公司风险日报告的数据收集、统计管理、编制和分析；

11、做好基础数据工作；

12、拟写相关风险分析报告等。

三、建立完档案库

1、法律法规档案库

2、相关法律、法规；（公司法、证券法、股票、期货、股权、债券的相关法规）

3、交易所规则解读：品种规则、注意事项

主要职责：

1、建立与完