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证券投资咨询业务操作与风险管理手册（执行版）

第1章基本原则与目标管理

1.1业务合规底线与核心宗旨

业务合规底线与核心宗旨是证券投资咨询业务的生命线，任何业务操作必须严格遵循《证券投资咨询业务暂行规定》及相关法律法规的强制性规定，严禁触碰“不得”类红线，确保业务开展始终在合法、合规、安全、稳健的轨道上运行。在核心宗旨层面，必须确立“客户利益至上”的绝对原则，严禁任何形式的利益输送、输送利益或谋取私利行为，所有业务决策应以客户的最大利益为唯一出发点，将客户资产的保值增值作为工作的核心考核指标。

合规底线要求建立“三道防线”的严密监控体系，即第一道为业务人员自查，第二道为部门风控复